Kaip rašo britų visuomeninio transliuotojo BBC naujienų svetainė, JAV vertybinių popierių ir biržų komisija (SEC) teigia, kad „Goldman Sachs“ neatskleidė interesų konflikto, kai 2007 metais pardavė investuotojams obligacijas, užtikrintas rizikingais hipotekų kreditų portfeliais.
Pasak SEC, „Goldman Sachs“ nepranešė, jog paskolas į šį portfelį atrinko ribotos rizikos fondas „Paulson & Co“, kuris rėmėsi vertinimu, kad šių vertybinių popierių kaina mažės.
Reguliuotoja padavė civilinį ieškinį bankui „Goldman Sachs“ ir vienam jo viceprezidentų Fabrice'ui Tourre'ui, kurio biuras yra Londone.
„Goldman Sachs“ atmetė SEC kaltinimus ir pareiškė, kad aktyviai gins savo reputaciją. Pasklidus naujienai apie ieškinį bankui, jo akcijų vertė smuko 12 procentų.
„Abatus“ hipotekos obligacijas „Goldman Sachs“ išleido su „Paulson & Co“ 2007 metų balandyje. Sprogus JAV labai rizikingų hipotekos paskolų rinkai, jas nusipirkę investuotojai patyrė daugiau kaip 1 mlrd. dolerių nuostolių.
„Goldman Sachs“ sandorį su „Paulson & Co“ kuravo 31 metų F.Tourre'as.
SEC teigia, kad jis žinojęs apie artėjantį žlugimą. Tai patvirtina vienas iš jo asmeninių elektroninių laiškų, išsiųstas 2007 metų sausyje. Jame sakoma, kad „pastatas grius bet kurią akimirką“.
„Goldman Sachs“ atmetė SEC kaltinimus ir pareiškė, kad aktyviai gins savo reputaciją.
„Be investuotojų žinios fondas „Paulson & Co“, kuriam buvo naudingas vertybinių popierių nuvertėjimas, vaidino svarbų vaidmenį atrenkant popierius į portfelį“, – sakoma SEC pranešime.
„Iš esmės „Goldman Sachs“ fondo „Paulson & Co“ prašymu organizavo transakciją, kurioje „Paulson & Co“ darė rimtą įtaką obligacijų portfelio būklei, vadovaudamasis savo ekonominiais interesais“, – pažymima reguliuotojos pareiškime.
F.Tourre'o biuro darbuotojai pasiūlė skambinti į „Goldman Sachs“ spaudos tarnybą. Bankas pareiškė, kad SEC „kaltinimai nepagrįsti nei juridiniu, nei faktiniu požiūriu“.
Investicijų bankas pabrėžė, kad jis pats neteko šiame sandoryje 90 mln. dolerių.
Daugiausia praradę investuotojai – Vokietijos bankas IKB ir konsultacinė bendrovė „ACA Capital Management“ yra „labai patyrę investuotojai hipotekos rinkoje“ ir negalėjo nesuvokti rizikos, pažymėjo „Goldman Sachs“.
"Paulson & Co" savininkas Johnas Polsonas uždirbo per itin rizikingų hipotekinių obligacijų rinkos žlugimą milijardus, bet jo bendrovės SEC niekuo nekaltina.
"Pasiūlymus investuotojams teikė „Goldman Sachs“, o ne fondas "Paulson & Co", – paaiškino žurnalistams vienas SEC direktorių Robertas Khuzami.
"Kaip pareiškė savo spaudos konferencijoje SEC, "Paulson & Co" nėra ieškinio objektas, ji nepateikė jokių melagingų pasiūlymų ir negali būti kuo nors kaltinama", – sakoma "Paulson & Co" pareiškime.
„Goldman Sachs“, galbūt pats prestižiškiausias investicijų bankas pasaulyje, išgyveno pasaulinę finansų krizę patyręs palyginti nedaug nuostolių.
SEC ieškinys yra pirmasis šios reguliuotojos mėginimas ištirti sandorius, leidusius investuotojams pasipelnyti iš būstų rinkos žlugimo.
JAV įstatymų leidėjai reikalauja griežtai išsiaiškinti, kokie buvo šie sandoriai, ir siūlo sugriežtinti sudėtingų finansinių instrumentų, tokių kaip hipotekos obligacijos, pardavimo taisykles.
Analitikai pažymi, kad SEC ieškinys pirmiausia kenkia „Goldman Sachs“ reputacijai.
„Jis pakerta jų prekės ženklą ir politinę įtaką“, – sakė žinomas banko kritikas, Masačusetso technologijų instituto profesorius Simonas Johnsonas.
O analitikas Mattas Mccormickas iš bendrovės „Bahl & Gaynor“ mano, kad SEC pretenzijos gali būti „atramos taškas imtis dar griežtesnių reguliavimo priemonių“.
