„INVL Asset Management“ pervedė dalį sumokėto valdymo mokesčio vienam iš įmonės valdomų investicinių fondų dalyvių ir taip pažeidė kitų fondo dalyvių interesus, nustatė Lietuvos bankas. Valdymo mokestis gali būti grąžinamas visų kolektyvinio investavimo dalyvių naudai. Šiuo atveju įmonė vienam fondo dalyviui taikė išskirtines sąlygas ir taip pažeidė Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisykles.
Įmonė taip pat nepatvirtino priemonių, skirtų vertinti, ar įmonės, kurioms pavestos atlikti investicinių fondų vienetų platinimo funkcijos, efektyviai jas vykdo, nors teisės aktuose to reikalaujama - tai antras pažeidimas.
Dar dėl kitų teisės aktų pažeidimų, susijusių su kolektyvinio investavimo subjektų valdymu ir klientų finansinių priemonių portfelių valdymu, įmonė buvo įspėta.
Pažeidimus Lietuvos bankas nustatė atlikdamas tikslinį planinį valdymo įmonės veiklos inspektavimą. Juo siekta įvertinti įmonės finansinę ir kapitalo būklę, rizikų valdymą, kaip laikomasi kolektyvinio investavimo subjektų valdymo veiklą ir investicinių paslaugų teikimą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimų.
Inspektavimas ir pritaikytos poveikio priemonės nėra susijusios su įmonės pensijų kaupimo veikla.
„INVL Asset Management“ įpareigota iki 2019 m. liepos 1 d. pašalinti visus inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir veiklos trūkumus.
„INVL Asset Management“ per biržą pranešė, kad pažeidimai susiję su valdomų suderintųjų investicinių fondų „INVL sudėtinis fondas“ ir „INVL Baltijos fondas“ platinimu.
Bendrovė pabrėžia, kad plėtodama turto valdymo paslaugas vadovaujasi teisės aktais ir siekia teikti kokybiškas turto valdymo ir investicines paslaugas.
„Atsižvelgdama į inspektavimo metu gautas pastabas, „INVL Asset Management“ patobulins su investicinėmis ir turto valdymo paslaugomis susijusius procesus bei, siekdama visiško teisinio aiškumo, toliau nagrinės su skirta bauda susijusią situaciją, kai skirtingose šalyse išsiskiria ES teisės normų taikymo ir aiškinimo praktika“, – teigiama pranešime per biržą „Nasdaq Vilnius“.
Antradienį Lietuvos bankas jau skyrė dvi stambias baudas pieno perdirbimo įmonių vadovams už vertybinių popierių rinkoje padarytus pažeidimus.
Situaciją vadina paradoksalia
„INVL Asset Management“ teigia, kad šis sprendimas nėra susijęs su pensijų fondų ir alternatyvių investicijų sritimis. Lietuvos bankas aukščiau nurodytus sprendimus priėmė atlikęs tikslinį planinį bendrovės inspektavimą.
„Situaciją, kai bendrovei buvo skirta bauda dėl grąžinto dalies valdymo mokesčio dalyvaujant Švedijos pensijų agentūros administruojamoje papildomos pensijos sistemoje, vertiname kaip paradoksalią. Toliau nagrinėsimės atvejį, kai skirtingose šalyse išsiskiria Europos Sąjungos teisės normų taikymo ir aiškinimo praktika, bei sieksime visiško teisinio aiškumo“, - sakė „INVL Asset Management“ generalinė direktorė Laura Križinauskienė.
Jos teigimu, įmonės dalyvavimas Švedijos pensijų agentūros fondų platformoje kartu su daugybe kitų pasaulio fondų valdytojų buvo svarbus pasiekimas ne tik įmonei, tačiau ir Lietuvos bei regiono finansų rinkai.
"Apmaudu, kad dalyvaudami pagal Švedijos teisę veikiančioje sistemoje, tapome pažeidėjais Lietuvoje. Švedijos pensijų agentūra yra nustačiusi Europos Sąjungos ir Švedijos teisę atitinkančias vienodas taisykles platformoje platinamiems fondams, todėl neturėjome pagrindo abejoti, kad pasirinkta partnerystės forma nėra galima“, - sakė vadovė.
Bendrovė žada peržiūrėti su investicinėmis ir turto valdymo paslaugomis susijusius procesus, atsižvelgdama į inspektavimo metu gautas pastabas.
